Законы и постановления РФ

Распоряжение Администрации Нижегородской области от 04.09.1992 N 907-р “О создании комиссии по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж на право совершения операций с ценными бумагами“

Утратил силу в связи с изданием распоряжения Правительства Нижегородской области от 04.11.2002 N 564-р.

АДМИНИСТРАЦИЯ НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 4 сентября 1992 г. N 907-р

О СОЗДАНИИ КОМИССИИ ПО АТТЕСТАЦИИ

СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ

НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1. В соответствии с Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж на право совершения операций с ценными бумагами, изданным на основании постановления Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78, образовать при департаменте финансов областной Администрации аттестационную комиссию в составе:

Лунин В.Н. - председатель комиссии, директор департамента финансов областной Администрации;

Судаков Г.М. - заместитель председателя комиссии, начальник отдела департамента финансов областной Администрации;

Ушаков А.С.
- заместитель председателя комиссии, директор по экономике акционерного общества “Банкирский дом“, кандидат экономических наук;

Колесова Н.Н. - ответственный секретарь, начальник отдела Государственной налоговой инспекции по Нижегородской области;

Золотцева В.С. - член комиссии, заместитель начальника Главного управления Центрального банка РФ по Нижегородской области;

Скрябин В.М. - член комиссии, главный бухгалтер концерна “Нижегородстрой“;

Минеичев В.И. - член комиссии, начальник управления комитета по управлению госимуществом Нижегородской области, кандидат экономических наук;

Данилов Е.Г. - член комиссии, председатель правления горкомбанка “Нижний Новгород“;

Андрианов В.В. - член комиссии, консультант областного совета профессиональных союзов;

Колтунов И.В. - член комиссии, зав. кафедрой Волго-Вятского кадрового центра, кандидат экономических наук;

Кузнецов А.П. - член комиссии, директор фирмы “НПКиФ“;

Устинов В.С. - член комиссии, зав. кафедрой Нижегородской школы милиции, доктор юридических наук;

Зайцев А.В. - член комиссии, советник экономического Совета народных депутатов, кандидат экономических наук.

2. Утвердить Положение об аттестационной комиссии по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж на право совершения операций с ценными бумагами.

Губернатор области

Б.Е.НЕМЦОВ

Утверждено

распоряжением

Губернатора области

от 04.09.1992 N 907-р

ПОЛОЖЕНИЕ

ОБ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО АТТЕСТАЦИИ

СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И

ФОНДОВЫХ БИРЖ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Аттестационная комиссия является органом по осуществлению аттестации:

- специалистов - финансовых брокеров, работающих с юридическими лицами;

- специалистов - инвестиционных консультантов, оказывающих услуги юридическим лицам;

- инвестиционных консультантов, оказывающих услуги юридическим лицам в порядке осуществления индивидуальной трудовой деятельности.

2. Комиссия в своей деятельности руководствуется законодательными актами Российской Федерации, указами Президента России, постановлениями Правительства Российской Федерации, нормативными и другими законодательными актами Министерства финансов Российской Федерации, а также настоящим Положением.

3. Деятельность комиссии финансируется за счет средств областного бюджета, поступающих от единовременных сборов за аттестацию специалистов.

ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ КОМИССИИ

4. Основными задачами аттестационной
комиссии являются:

- аттестация специалистов, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж, либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности;

- контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов.

5. Специалист, претендующий на получение квалификационного аттестата, представляет в аттестационную комиссию следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету по прилагаемой форме;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

6. Документы рассматриваются в срок, не превышающий одного месяца с момента их представления в аттестационную комиссию.

При надлежащем оформлении представленных документов до сведения специалиста в письменном виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.

В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.

7. При отсутствии замечаний по представленным документам специалисты допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.

8. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме. Экзаменационные вопросы и варианты ответов на них, количество правильных ответов, являющееся достаточным для признания результатов экзамена положительными, согласовываются членами аттестационной комиссии и утверждаются приказом председателя комиссии.

Результаты письменного экзамена оформляются протоколом.

9. Аттестационная комиссия ведет реестр выделенных квалификационных аттестатов. В реестре указываются фамилия, имя, отчество специалиста, паспортные данные, дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата. Один раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются в Министерство финансов Российской Федерации.

10. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата специалист лишается квалификационного аттестата (либо право на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение 5 лет. При повторном выявлении фактов искажения представленных сведений специалист лишается
квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.

11. Специалист, аттестованный положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами в течение года с момента выдачи аттестата.

12. Специалист, имеющий квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестационный орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету.

Аттестационная комиссия вправе потребовать от инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других инвестиционных институтов и фондовых бирж дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.

13. Аттестационная комиссия вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов или фондовых бирж;

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;

- банкротства инвестиционного института либо фондовой биржи;

- существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.

14. Оформление и выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.

15. За аттестацию специалиста взимается единовременный сбор в размере 2000 руб. с зачислением его в доход областного бюджета на раздел 12, параграф 25.

При неудовлетворительных результатах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается уплатой единовременного сбора.

16. Аттестационный орган может аннулировать или приостановить действие квалификационных аттестатов, если специалист:

- решением аттестационной комиссии признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;

- был осужден за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;

- нарушал требования законодательства Российской Федерации, регулирующего рынок ценных бумаг;

- уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.

17. Порядок работы аттестационной комиссии утверждается приказом председателя аттестационной комиссии.

18. Квалификационные аттестаты оформляются по прилагаемой форме.

19. Выполнение
организационной работы, связанной с проведением аттестации (прием и предварительный анализ документов, техническое обеспечение экзаменов, делопроизводство, подготовка вариантов экзаменационных вопросов и т.д.), может поручаться сторонним организациям.

АНКЕТА

КАНДИДАТА НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННОГО

АТТЕСТАТА НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1. Гражданство ______________________________________________

2. Фамилия, имя, отчество ___________________________________

__________________________________________________________________

3. Год рождения _____________________________________________

4. Образование (какое учебное заведение и по какой

специальности закончил(а), в каком году __________________________

__________________________________________________________________

5. Домашний адрес ___________________________________________

__________________________________________________________________

6. Стаж работы, а в том числе в экономических органах _______

__________________________________________________________________

7. Имеете ли судимость за подделку документов, денег, ценных

бумаг, хищения или взяточничество ________________________________

__________________________________________________________________

8. Запрещалось ли когда-либо в судебном порядке занимать

должности, связанные с материальной ответственностью, ____________

__________________________________________________________________

9. Перечень с указанием полного наименования и юридического

адреса инвестиционных институтов (фондовых бирж или фондовых

отделов бирж), в которых являлись специалистом, __________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

10. Перечень с указанием наименования и юридического адреса

инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж),

собственником или совладельцем которых когда-либо являлись,

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

11. Являлись ли когда-либо собственником (совладельцем) или

специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж), которые

становились (объявлялись) банкротами, ____________________________

__________________________________________________________________

12. Являлись ли когда-либо собственником (совладельцем) или

специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж), которые

лишались лицензии на соответствующий вид деятельности, ___________

__________________________________________________________________

Личная подпись

“Утверждаю“

Председатель аттестационной

комиссии - директор

департамента финансов

администрации

Нижегородской области

___________________ В.Н. Лунин

“____“ _______________ 1992 г.

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ

______________ категории

Решением аттестационной комиссии при департаменте финансов

Администрации Нижегородской области от ____________ (протокол N

____) предоставляется право на совершение операций на рынке ценных

бумаг со средствами юридических лиц с _______________ 199____ года

по _______________ 199___ года включительно.

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

19 ____ года рождения, проживающего(ей) по адресу:

__________________________________________________________________

Паспорт: серия ________ N ______________, выдан __________________

19 ____ года отделением милиции ________________________________

__________________________________________________________________

Подписи двух членов комиссии: